“2019年证券从业《市场基本法律法规》精选试题(2)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　(11)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 30个工作日

　　B: 2个月

　　C: 6个月

　　D: 12个月

　　答案:C

　　解析:

　　对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　(12) 从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。

　　A: 辞职

　　B: 与原聘用机构解除劳动合同

　　C: 不为原聘用机构所聘用

　　D: 变更聘用机构

　　答案:D

　　解析: 参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。

　　(13) 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　(14) 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A: 未被机构聘用

　　B: 存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

　　C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D: 5年前受过轻微的刑事处罚

　　答案:D

　　解析:

　　取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

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　　(15) 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3;2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

　　答案:B

　　解析:

　　根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　(16) 收购要约约定的收购期限为( )。

　　A: 10日—30日

　　B: 10日—45日

　　C: 30日—45日

　　D: 30日—60日

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　(17) 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。

　　A: 全国人民代表大会

　　B: 国务院

　　C: 中国证券业协会

　　D: 证券监管部门

　　答案:B

　　解析:

　　证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　(18) 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 证券交易所

　　C: 业务决策机构

　　D: 证券公司总部

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　(19) 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:B

　　解析:

　　《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　(20) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A: 发行数额在200万元以上的

　　B: 利用募集的资金进行违法活动的

　　C: 转移或者隐瞒所募集资金的

　　D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　答案:A

　　解析:

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

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