“2018年12月证券从业资格《基础知识》冲刺预测题(5)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”。

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分.

　　1.(　　)是外汇市场上最经济、最普通的形式。

　　A.远期外汇市场

　　B.即期外汇市场

　　C.自由外汇市场

　　D.有形市场

　　2.目前，我国证券投资基金反映的是一种(　　)关系。

　　A.股权

　　B.债权

　　C.信托

　　D.担保

　　3.中长期资金市场又称为(　　)。

　　A.初级市场

　　B.货币市场

　　C.资本市场

　　D.次级市场

　　4.公司型基金依据(　　)设立并营运.

　　A.基金公司章程

　　B.发起人协议

　　C.基金募集说明书

　　D.基金合同

　　5.在间接融资中，(　　)具有融资中心的地位和作用。

　　A.金融机构

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.融资公司

　　6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括(　　)。

　　A.直接审批、监管商业银行

　　B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为

　　C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为

　　D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

　　7.下列不属于货币市场构成的是(　　)。

　　A.短期政府债券市场

　　B.中长期债券市场

　　C.商业票据市场

　　D.大额可转让定期存单市场

　　8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是(　　)。

　　A.普通债券、普通股票、国债

　　B.国债、普通债券、普通股票

　　C.普通股票、国债、普通债券

　　D.普通股票、普通债券、国债

　　9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的(　　)凭证。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.债务

　　D.优先受偿权

　　10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为(　　)。

　　A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具

　　B.场内交易工具、场外交易工具

　　C.远期、期货、期权和互换

　　D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具

　　1.【答案】B。解析：即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式，也是最主要的外汇市场形式。

　　2.【答案】C。解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人;股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东：债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人。

　　3.【答案】C。解析：资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。

　　4.【答案】A。解析：契约型基金依据基金合同营运基金;公司型基金依据基金公司章程营运基金。

　　5.【答案】A。解析：在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位和作用。

　　6.【答案】A。解析：银监会(而非中国人民银行)负责直接审批、监管商业银行。

　　7.【答案】B。解析：货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确.

　　8.【答案】B。解析：一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，其收益也最低：股票风险最大.收益最高。

　　9.【答案】A。解析：股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。

　　10.【答案】A。解析：按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。

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