2018年12月证券从业资格《基础知识》冲刺预测题(4)
2018-11-28 15:08:16 来源：
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41.证券公司借人期限为( )年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。
A.1
B.2
C.4
D.5
42.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是( )。
A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告
C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件
D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告
43.( )发行金融债券没有强制担保要求。
A.财务公司
B.商业银行
C.证券公司
D.中央银行
44.( )是资金的需求者和证券的供应者。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.证券流通市场
45.债券票面利率又称为( )。
A.实际收益率
B.名义利率
C.到期收益率
D.持有期收益率
46.上市公司应当披露的定期报告不包括( )。
A.年度报告
B.中期报告
C.月度报告
D.季度报告
47.公司公开发行新股，应当具备最近( )年财务会计文件无虚假记载的条件。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.证券交易所采用( )交易方式。
A.经纪制
B.会员制
C.市场制
D.价格制
49.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括( )。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得
C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
50.中国金融期货交易所于2006年9月8日在( )成立。
A.深圳
B.北京
C.上海
D.大连
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