“2018年12月证券从业资格《基础知识》冲刺预测题(3)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”。

　　21.发行(　　)一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。

　　A.电子式国债

　　B.凭证式国债

　　C.实物国债

　　D.记账式国债

　　22.(　　)是证券市场最广泛的投资者。

　　A.机构投资者

　　B.个人投资者

　　C.企业

　　D.金融机构

　　23.证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　　)日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.银行证券主要是(　　)。

　　A.银行汇票、银行本票和支票

　　B.商业汇票和商业本票

　　C.股票、公司债券和商业票据

　　D.金融期货、可转换证券、权证

　　27.公司债券上市由(　　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票称为(　　)。

　　A.绩优股

　　B.高增长型股票

　　C.蓝筹股

　　D.红筹股

　　29.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和价格优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时间优先原则

　　31.按名义金额计算的(　　)已经成为最大的衍生交易品种。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.互换交易

　　D.金融远期合约

　　32.关于债券发行主体的描述，错误的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.金融债券的发行主体只能是银行

　　C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

　　D.公司债券的发行主体是股份公司

　　33.下列说法错误的是(　　)。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则

　　C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议

　　D.总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责

　　34.证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资产

　　C.基金的净资本

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　35.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　36.下列不属于利率期权合约基础资产的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.股票指数

　　C.欧洲美元债券

　　D.大面额可转让存单

　　37.在初步询价结束后，公开发行股票数量在(　　)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　38.(　　)是开放式基金所特有的风险。

　　A.市场风险

　　B.巨额赎回风险

　　C.技术风险

　　D.管理能力风险

　　39.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流动性差，风险性大

　　B.流动性差，风险性小

　　C.流动性强，风险性大

　　D.流动性强。风险性小

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