“2018年12月证券从业资格《基础知识》冲刺预测题(2)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”。
11.( )是以一篮子股票为基础资产的期权,代表性品种是交易所交易基金的期权。
A.单只股票期权
B.股票利率期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权
12.下列选项中,由依法设立的公司或合伙企业担任的是( )。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.主要发起人
13.投资者最为关心的价格是股票的( )。
A.市场价格
B.交易价格
C.发行价格
D.理论价格
14.1988年,我国首次通过( )方式发行国债。
A.行政分配
B.公开招标
C.承购包销
D.商业银行和邮政储蓄柜台销售
15.公开发行企业债券,累计债务余额不超过发行人净资产的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
16.( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中央政府
17.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )万元。
A.5000
B.6000
C.7000
D.8000
18.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。
A.证券投资者
B.发行人
C.上市公司
D.证券服务机构
19.上海证券交易所的分类股价指数包括( )。
A.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类
B.Ⅰ业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类
C.Ⅰ业类、商业类、地产类、运输业类和综合类
D.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类
20.证券发行核准制实行( )管理原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质
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