2018年12月证券从业《基础知识》提分模拟题(1)，供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”。

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.境内上市外资股的投资者不包括(　　)。

　　A.外国的自然人

　　B.定居在国外的中国公民

　　C.在外留学的中国公民

　　D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人

　　2.信息系统发布网络的组成部分不包括(　　)。

　　A.撮合主机

　　B.交易通信网

　　C.信息服务网

　　D.因特网

　　3.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合投资

　　B.专业理财

　　C.分散风险

　　D.收益共享

　　4.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(　　)计算出来的未来收入的现值。

　　A.定期存款利息率

　　B.必要收益率

　　C.无风险利率

　　D.存款准备金率

　　5.(　　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A.40%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　6.(　　)是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　A.保护基金公司

　　B.证券投资公司

　　C.证券业协会

　　D.基金理财公司

　　7.(　　)年，创业板正式启动。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　8.(　　)是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

　　A.集中交易制度

　　B.限仓制度

　　C.大户报告制度

　　D.保证金制度

　　9.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(　　)。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算之时

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　10.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早(　　)。

　　A.3—5个月

　　B.4—6个月

　　C.1—2个月

　　D.23个月

　　11.(　　)是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。

　　A.单只股票期权

　　B.股票利率期权

　　C.股票组合期权

　　D.股票指数期权

　　12.下列选项中，由依法设立的公司或合伙企业担任的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份额持有人

　　C.基金托管人

　　D.主要发起人

　　13.投资者最为关心的价格是股票的(　　)。

　　A.市场价格

　　B.交易价格

　　C.发行价格

　　D.理论价格

　　14.1988年，我国首次通过(　　)方式发行国债。

　　A.行政分配

　　B.公开招标

　　C.承购包销

　　D.商业银行和邮政储蓄柜台销售

　　15.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　16.(　　)对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.中央政府

　　17.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)万元。

　　A.5000

　　B.6000

　　C.7000

　　D.8000

　　18.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由(　　)举证其无过错。

　　A.证券投资者

　　B.发行人

　　C.上市公司

　　D.证券服务机构

　　19.上海证券交易所的分类股价指数包括(　　)。

　　A.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和综合类

　　B.Ⅰ业类、商业类、金融类、公用事业类和综合类

　　C.Ⅰ业类、商业类、地产类、运输业类和综合类

　　D.Ⅰ业类、商业类、地产类、公用事业类和运输业类

　　20.证券发行核准制实行(　　)管理原则。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.实质

　　21.发行(　　)一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的方式。

　　A.电子式国债

　　B.凭证式国债

　　C.实物国债

　　D.记账式国债

　　22.(　　)是证券市场最广泛的投资者。

　　A.机构投资者

　　B.个人投资者

　　C.企业

　　D.金融机构

　　23.证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.50%

　　24.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　　)日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式等事项。

　　A.25

　　B.30

　　C.35

　　D.40

　　25.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(　　)。

　　A.10%

　　B.12%

　　C.15%

　　D.18%

　　26.银行证券主要是(　　)。

　　A.银行汇票、银行本票和支票

　　B.商业汇票和商业本票

　　C.股票、公司债券和商业票据

　　D.金融期货、可转换证券、权证

　　27.公司债券上市由(　　)核准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国人民银行

　　28.通常把盈利水平高的公司股票称为(　　)。

　　A.绩优股

　　B.高增长型股票

　　C.蓝筹股

　　D.红筹股

　　29.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　30.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和价格优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时间优先原则

　　31.按名义金额计算的(　　)已经成为最大的衍生交易品种。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.互换交易

　　D.金融远期合约

　　32.关于债券发行主体的描述，错误的是(　　)。

　　A.政府债券的发行主体是政府

　　B.金融债券的发行主体只能是银行

　　C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构

　　D.公司债券的发行主体是股份公司

　　33.下列说法错误的是(　　)。

　　A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

　　B.证券公司应当设总经理，制定总经理工作细则

　　C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议

　　D.总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责

　　34.证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资产

　　C.基金的净资本

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　35.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币(　　)亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　36.下列不属于利率期权合约基础资产的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.股票指数

　　C.欧洲美元债券

　　D.大面额可转让存单

　　37.在初步询价结束后，公开发行股票数量在(　　)亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　38.(　　)是开放式基金所特有的风险。

　　A.市场风险

　　B.巨额赎回风险

　　C.技术风险

　　D.管理能力风险

　　39.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　40.期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(　　)。

　　A.流动性差，风险性大

　　B.流动性差，风险性小

　　C.流动性强，风险性大

　　D.流动性强。风险性小

　　41.证券公司借人期限为(　　)年以上的次级债务为长期次级债务。长期次级债务应当为定期债务。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　42.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是(　　)。

　　A.因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正财务会计报告

　　C.股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件

　　D.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告

　　43.(　　)发行金融债券没有强制担保要求。

　　A.财务公司

　　B.商业银行

　　C.证券公司

　　D.中央银行

　　44.(　　)是资金的需求者和证券的供应者。

　　A.证券发行人

　　B.证券投资者

　　C.证券中介机构

　　D.证券流通市场

　　45.债券票面利率又称为(　　)。

　　A.实际收益率

　　B.名义利率

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　46.上市公司应当披露的定期报告不包括(　　)。

　　A.年度报告

　　B.中期报告

　　C.月度报告

　　D.季度报告

　　47.公司公开发行新股，应当具备最近(　　)年财务会计文件无虚假记载的条件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　48.证券交易所采用(　　)交易方式。

　　A.经纪制

　　B.会员制

　　C.市场制

　　D.价格制

　　49.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　50.中国金融期货交易所于2006年9月8日在(　　)成立。

　　A.深圳

　　B.北京

　　C.上海

　　D.大连

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