2018年12月证券从业《法律法规》预测试题(6)，供考生参考。更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、证券发行市场又被称为()。

　　A、一级市场

　　B、流通市场

　　C、二级市场

　　D、主板市场

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”2、证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

　　A、半年

　　B、1 年

　　C、3 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【参考解析】从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　3、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、统一

　　正确答案： A

　　【参考解析】注册制实行公开管理原则。

　　4、从币种的角度分析，()是国际债券的重要风险。

　　A、利率风险

　　B、信用风险

　　C、购买力风险

　　D、汇率风险

　　正确答案： D

　　【参考解析】汇率风险是国际债券的重要风险。

　　5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为()。

　　A、原始股

　　B、法人股

　　C、记名股票

　　D、无记名股票

　　正确答案： C

　　【参考解析】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票。

　　6、封闭式基金的封闭期通常()。

　　A、通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年

　　B、通常在 5 年以上，一般为 20 年

　　C、通常在 l0 年以上，一般为 15 年

　　D、通常在 10 年以上，一般为 20 年

　　正确答案： A

　　【参考解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年。

　　7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、获取超额利润

　　B、打破金融管制

　　C、避险

　　D、放松外汇管制

　　正确答案： C

　　【参考解析】金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

　　8、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

　　A、现值

　　B、期值

　　C、均值

　　D、虚值

　　正确答案： A

　　【参考解析】股票的内在价值就是股票未来收益的现值。

　　9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。

　　A、2 个

　　B、5 个

　　C、10 个

　　D、15 个

　　正确答案： C

　　【参考解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起 10 个工作日内出具诚信报告。

　　10、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。

　　A、处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金

　　B、处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　C、处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　D、处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金

　　正确答案： A

　　【参考解析】题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据《中华人民共和国刑法》第一百八

　　十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。

　　11、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于()人民币。

　　A、1 亿元

　　B、2 亿元

　　C、3 亿元

　　D、5 亿元

　　正确答案： B

　　【参考解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币 2 亿元。

　　12、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、随时

　　D、定期

　　正确答案： D

　　【参考解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　13、通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　A、《证券市场基础知识》

　　B、《证券投资基金》

　　C、《证券交易》

　　D、《证券投资基金销售基础知识》

　　正确答案： D

　　【参考解析】通过基金销售人员从业考试即《证券投资基金销售基础知识》-科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　14、证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　A、经办人

　　B、申请人

　　C、复核员

　　D、签章人

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券账户卡挂失补办时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。

　　15、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

　　A、欧洲债券

　　B、外国债券

　　C、亚洲债券

　　D、熊猫债券

　　正确答案： A

　　【参考解析】这是欧洲债券的特点。

　　16、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正确答案： A

　　【参考解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 1 家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　17、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、法人股

　　C、外资股

　　D、国家股

　　正确答案： D

　　【参考解析】这是国家股的定义。

　　18、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。

　　A、1 年

　　B、3 年

　　C、5 年

　　D、10 年

　　正确答案： C

　　【参考解析】犯集资诈骗罪的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金;情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。

　　19、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　A、网上

　　B、网下

　　C、内部

　　D、外部

　　正确答案： B

　　【参考解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

　　20、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过()的，亦构成变相公开发行股票。

　　A、50 人

　　B、100 人

　　C、150 人

　　D、200 人

　　正确答案： D

　　【参考解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的，亦构成变相公开发行股票。

　　21、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、上市开放式基金

　　D、保本基金

　　正确答案： C

　　【参考解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

　　22、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A、证券公司

　　B、证券交易所

　　C、中国证监会

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： C

　　【参考解析】向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　23、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。

　　A、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　B、证券资产管理

　　C、证券自营

　　D、证券承销与保荐

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为 5000 万元。

　　24、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前()工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

　　A、2 个

　　B、3 个

　　C、4 个

　　D、5 个

　　正确答案： D

　　【参考解析】证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前 5 个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

　　25、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。

　　A、证券发行市场

　　B、证券流通市场

　　C、回购协议市场

　　D、同业拆借市场

　　正确答案： A

　　【参考解析】为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。

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