“2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(6)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”。

　　第1题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A、2 年

　　B、3 年

　　C、4 年

　　D、5 年

　　正确答案： B

　　【参考解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第2题、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

　　A、投资者

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【参考解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　第3题、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、风险预警制度

　　C、防火墙制度

　　D、保证金制度

　　正确答案： C

　　【参考解析】建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　第4题、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【参考解析】诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　第5题、证券投资基金托管人是()权益的代表。

　　A、基金发起人

　　B、基金管理人

　　C、基金持有人

　　D、基金监管人

　　正确答案： C

　　【参考解析】证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表

　　第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： A

　　【参考解析】投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正确答案： C

　　【参考解析】证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　第8题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所)罚金得(。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【参考解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　第9题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

　　A、现金股息

　　B、股票股息

　　C、财产股息

　　D、负债股息

　　正确答案： B

　　【参考解析】股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

　　第10题、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、随时

　　D、定期

　　正确答案： D

　　【参考解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　第11题、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。

　　A、30个

　　B、40个

　　C、50个

　　D、60个

　　正确答案： C

　　【参考解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

　　第12题、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。

　　A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　正确答案： C

　　【参考解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　第13题、证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　正确答案： D

　　【参考解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　第14题、证券公司开展融资融券业务必须经()批准。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、省级人民政府

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　第15题、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。

　　A、金融期货合约

　　B、金融期权台约

　　C、金融互换交易

　　D、权证

　　正确答案： A

　　【参考解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

　　第16题、()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

　　A、社会公众股

　　B、法人股

　　C、外资股

　　D、国家股

　　正确答案： D

　　【参考解析】这是国家股的定义。

　　第17题、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

　　A、已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案： D

　　【参考解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　第18题、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[40% ]

　　正确答案： C

　　【参考解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　第19题、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[90%]

　　正确答案： C

　　【参考解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

　　第20题、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A、3～6个月

　　B、6～12个月

　　C、3～9个月

　　D、3～12个月

　　正确答案： D

　　【参考解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款，

　　第21题、债券与股票的收益率相互影响，表现为()。

　　A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升

　　B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别

　　C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

　　D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

　　正确答案： B

　　【参考解析】单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。

　　第22题、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

　　A、会员

　　B、期货交易所

　　C、期货交易公司

　　D、中国期货业协会

　　正确答案： A

　　【参考解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　第23题、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。

　　A、套利

　　B、正套

　　C、反套

　　D、投机

　　正确答案： B

　　【参考解析】正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。

　　第24题、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

　　A、客户信用资金台账

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用资金账户

　　正确答案： B

　　【参考解析】融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　第25题、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A、董事会

　　B、监事会

　　C、董事会执行委员会

　　D、股东大会

　　正确答案： A

　　【参考解析】合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

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