“2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题(4)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”。

　　第1题、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、证券登记结算公司

　　D、证券公司

　　正确答案： C

　　【参考解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

　　第2题、债券作为证明()关系的凭证，一股是以有一定格式的票面形式来表现的。

　　A、物权

　　B、所有权和转让权

　　C、债权债务

　　D、处置权

　　正确答案： C

　　【参考解析】债券是证明债权债务关系的凭证。

　　第3题、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　A、当日

　　B、第二日

　　C、一周内

　　D、一个月内

　　正确答案： A

　　【参考解析】期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　第4题、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

　　A、发行数额在200万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案： A

　　【参考解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第5题、1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业经营制度的终结。

　　A、《金融服务现代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　C、《证券交易所法》

　　D、《证券法》

　　正确答案： A

　　【参考解析】1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。

　　第6题、基金托管费通常按()的一定比率提取。

　　A、基金资产总值

　　B、基金资产净值

　　C、基金份额净值

　　D、以上都不对

　　正确答案： B

　　【参考解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

　　第7题、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、专科

　　D、本科

　　正确答案： B

　　【参考解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　第8题、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、上市开放式基金

　　D、保本基金

　　正确答案： C

　　【参考解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

　　第9题、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。

　　A、分级基金

　　B、保本基金

　　C、收入型基金

　　D、平衡型基金

　　正确答案： B

　　【参考解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。

　　第10题、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

　　A、资产托管机构

　　B、资产管理机构

　　C、证券托管机构

　　D、证券管理机构

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

　　第11题、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　正确答案： B

　　【参考解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　第12题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A、诚实守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正确答案： A

　　【参考解析】证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　第13题、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　正确答案： C

　　【参考解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　第14题、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()。

　　A、10万元

　　B、20万元

　　C、30万元

　　D、50万元

　　正确答案： D

　　【参考解析】有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　第15题、通常，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

　　A、价格

　　B、发行量或成交量

　　C、量比

　　D、换手率

　　正确答案： B

　　【参考解析】加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

　　第16题、公司债券利息支出属于公司的()。

　　A、营销经费

　　B、利润

　　C、费用范围

　　D、直接成本

　　正确答案： C

　　【参考解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

　　第17题、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

　　A、期权卖方

　　B、期权买方

　　C、期权买卖双方

　　D、第三方

　　正确答案： A

　　【参考解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

　　第18题、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　A、联结的基础产品

　　B、联结的收益保障性

　　C、联结的发行方式

　　D、嵌入式衍生产品

　　正确答案： A

　　【参考解析】按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　第19题、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

　　A、票面利率

　　B、市场利率

　　C、债券面额

　　D、债券发行人

　　正确答案： B

　　【参考解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

　　第20题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

　　A、行政

　　B、法律

　　C、自律

　　D、经济

　　正确答案： C

　　【参考解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　第21题、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【参考解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

　　第22题、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A、中国人民银行

　　B、证券监督管理机构

　　C、证券业协会

　　D、财政部

　　正确答案： B

　　【参考解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　第23题、自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。

　　A、金融机构的去杠杆化

　　B、放松金融管制

　　C、金融监管的改革

　　D、金融创新

　　正确答案： B

　　【参考解析】自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。

　　第24题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、10 亿元

　　B、20 亿元

　　C、50 亿元

　　D、60 亿元

　　正确答案： D

　　【参考解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　第25题、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

　　A、3～5

　　B、3～10

　　C、5～10

　　D、2～5

　　正确答案： A

　　【参考解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

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