盘点证券从业资格考试高频考点!

2020-08-27 15:52:15        来源:网络

         证券从业资格证书,因为名字里有个“从业资格”,很容易就被打上了低含金量的标签,可为什么每年考证券从业的人数依旧不断攀升呢?证券资格证是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。金融帮的小可爱们,2020年8月证券从业资格考试马上就要开始了,大家准备的怎么样了?小编给大家盘点了证券从业资格考试高频考点!一起来看看吧~

\ 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览



一、证券交易

●证券交易的条件及方式证券交易的条件

证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。

●证券交易的方式

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

二、证券交易规则

1、集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。

2、大宗交易规则。

3. 金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。

三、股票上市的条件、申请和公告

●股票上市的条件

(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上。

(4)公司最近 3 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

●股票上市的申请

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:

(1)上市报告书;

(2)申请股票上市的股东大会决议;

(3)公司章程;

(4)公司营业执照;

(5)依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告;

(6)法律意见书和上市保荐书; 

(7)最近一次的招股说明书;

(8)证券交易所上市规则规定的其他文件。

四、股票交易暂停和终止的情形

●上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;

③公司有重大违法行为;

④公司最近 3 年连续亏损;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

●上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;

③公司最近 3 年连续亏损,在其后 1 个年度内未能恢复盈利;

④公司解散或者被宣告破产;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

五、证券投资基金的费用

1. 基金管理费;

2. 基金托管费;

3. 基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4. 基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。


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