2020证券从业法律法规考点:背信运用受托财产的认定及法律责任,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
背信运用受托财产的认定及法律责任
(一)背信运用受托财产的认定
1、背信运用受托财产的概念
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
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2、背信运用受托财产罪的犯罪构成
构成要件 | 具体内容 |
主体 | 该罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构 |
主观方面 | 该罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪 |
客体 | 该罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 |
客观方面 | 该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为,情节严重的行为 |
1、背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准
(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;
(2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;
(3)其他情节严重的情形。
例题
公司向股东和社会公众提供虚假或者隐重要事实的财务报告,严重损害股东或者其他人利益的行为属于( )。
A.诱骗他人买卖证券罪
B.提供虚假财务罪
C.擅自发行股票和公司、企业债券罪
D.传播影响证券交易虚假信息罪
【答案】B
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