2020证券从业法律法规考点:背信运用受托财产的认定及法律

2020-06-16 02:20:00        来源:网络

  2020证券从业法律法规考点:背信运用受托财产的认定及法律责任,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  背信运用受托财产的认定及法律责任

  (一)背信运用受托财产的认定

  1、背信运用受托财产的概念

  商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

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部分资料预览

  2、背信运用受托财产罪的犯罪构成

构成要件

具体内容

主体

该罪的主体是特殊主体,为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构

主观方面

该罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪

客体

该罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

客观方面

该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为,情节严重的行为

  1、背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准

  (1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的;

  (2)虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;

  (3)其他情节严重的情形。

  例题

  公司向股东和社会公众提供虚假或者隐重要事实的财务报告,严重损害股东或者其他人利益的行为属于( )。

  A.诱骗他人买卖证券罪

  B.提供虚假财务罪

  C.擅自发行股票和公司、企业债券罪

  D.传播影响证券交易虚假信息罪

  【答案】B


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