2020证券从业法律法规考点：擅自公开或变相公开发行证券的
2020-06-12 02:18:00 来源：网络
2020证券从业法律法规考点：擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任，供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
(一)擅自公开或变相公开发行证券的认定
1、擅自公开或变相公开发行证券的行为特征
有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得釆用广告、公开劝诱和变相公开方式。
未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。
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变相公开发行包括但不限于以下情形：
(1)非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、 信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社 会公众发行;
例题
利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为( )。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款
C.处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑
【答案】A
【解析】利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票;
(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。
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