2020证券从业金融市场基础知识要点:记账式国债和凭证式国

2020-06-10 04:36:00        来源:网络

  2020证券从业金融市场基础知识要点:记账式国债和凭证式国债的承销程序,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  记账式国债和凭证式国债的承销程序

  一、记账式国债的承销程序

  (一)招标发行

  记账式国债是一种无纸化国债,主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。

  (二)分销

  1. 交易所市场分销

  (1)承销商在分得包销的国债后,向证券交易所提供一个自营账户托管记账式国债

  (2)证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码,以便于场内挂牌

  (3)发行期中,承销商按自己的意愿确定挂牌卖出国债的数量和价格,进行分销

  (4)投资者免缴佣金买入债券

  (5)承销商将发行款一次性划入财政部在中国人民银行的指定账户内

  (5)财政部将国债发行手续费拨付至各承销商的指定银行账户

报名及考试时间提醒服务微信搜索或扫码“职上金融人”进入提醒服务入口,预约成功后将第一时间微信或短信通知您。

\ 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

  2. 场外分销

  (1)在发行期内,承销商在场外确定分销商或客户,并在当期国债的上市交易日前向证券交易所申请办理非交易过户

  (2)证券交易所根据承销商的要求,将原先注册在承销商托管账户中的国债依据承销商指定的数量过户至分销商或客户的账户内,完成债券的认购登记手续

  (3)国债认购款的支付时间和方式由买卖双方在场外协商确定

  例题

  关于记账式国债,下列说法正确的有( )。

  Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

  Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

  Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

  Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

  A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:B

  解析:本题考查记账式国债的内容。Ⅰ项正确,记账式国债是一种无纸化国债。Ⅱ项正确,记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构,以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。Ⅲ项正确,对于交易所市场发行国债的分销,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。Ⅳ项正确,国债承销团成员间不得分销。


职上网辅课程 更多>>
课程套餐 课程内容 价格 白条免息分期 购买
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 ¥2580 首付258元 视听+购买
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 ¥1980 首付198元 视听+购买
2021年证券从业考试-进阶直达班 录播+直播+模考卷+重读 ¥1680 首付168元 视听+购买
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
  • 李雅
    金融培训专家

    金融学硕士,从事金融教学多年,专注“金融类资格考试”等培训,讲课条理分明,善于总结小口诀。
    免费试听
  • 胡芳
    金融培训专家

    吉林大学金融学博士,国家理财规划师、风险管理师长期致力于金融行业考试研究和培训工作,具有多年大学执教经验。
    免费试听
  • 刘畅
    金融培训专家

    高级经济师、金融风控高级主管,多次在《财经界》等国家级刊物发表文章,长期从事金融考试培训,授课清新明快。
    免费试听