2020证券从业金融市场基础知识要点:我国金融债券的发行条

2020-06-09 21:35:19        来源:网络

  2020证券从业金融市场基础知识要点:我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定

  一、金融债券的发行条件

  (一)政策性银行——中国人民银行核准

  (二)商业银行

  1. 核心资本充足率不低于4%

  2. 最近3年连续盈利

  3. 最近3年没有重大违法、违规行为

  4. 其他

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  (三)企业集团财务公司

  1. 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%

  2. 财务公司设立1年以上

  3. 申请前1年:

  (1)利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期

  (2)不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足

  (3)注册资本金不低于3亿元,净资产不低于行业平均水平

  4. 近3年无重大违法违规记录。

  5. 其他

  例题

  根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

  Ⅰ.最近五年连续盈利

  Ⅱ.具有良好的公司治理机制

  Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为

  Ⅳ.核心资本充足率不低于3%

  A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ

  C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ

  答案:D


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