2020证券从业法律法规考点:利用“荐股软件”从事证券投资,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
利用“荐股软件”从事证券投资
咨询业务的规范要求
(一)“荐股软件”的概念
具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、 软件工具或者终端设备:
1、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;
2、提供具体证券投资品种选择建议;
3、提供具体证券投资品种的买卖时机建议;
4、提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能,但不具备上述功能的软件产品、软件工具或终端设备,不属于“荐股软件”。
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(二)资格管理
向投资者销售或提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
(三)基本原则
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
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