2020证券从业法律法规考点:利用“荐股软件”从事证券投资

2020-06-02 15:40:00        来源:网络

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  利用“荐股软件”从事证券投资

  咨询业务的规范要求

  (一)“荐股软件”的概念

  具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、 软件工具或者终端设备:

  1、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;

  2、提供具体证券投资品种选择建议;

  3、提供具体证券投资品种的买卖时机建议;

  4、提供其他证券投资分析、预测或者建议。

  具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能,但不具备上述功能的软件产品、软件工具或终端设备,不属于“荐股软件”。

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  (二)资格管理

  向投资者销售或提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

  (三)基本原则

  证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。


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