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　　证券公司风险管理2

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　　本知识点属于《证券市场基本法律法规》第二章-证券经营机构管理规范

　　【知识点】证券公司风险管理

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　　证券公司风险管理2

　　(二)证券公司从事相关证券业务的净资本标准

　　1、 证轰公司经营证券经纪业务的，_其渔资本不得低于人民B12立〇〇元。

　　2、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　3、 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　4、 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　(三)证券公司应持续符合的风险控制指标标准

　　证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

　　(1)风险覆盖率不得低于100%;(风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%)

　　(2)资本杠杆率不得低于8%;(核心净资本/表内外资产总额×100%)

　　(3)流动性覆盖率不得低于100%;(优质流动性资产/未来30日内现金净流出×100%)

　　(4)净稳定资金率不得低于100%。(可用稳定资金/所需稳定资金×100%)

　　(四)风险控制指标报告相关要求

　　1、 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　2、 证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

　　3、 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。

　　4、 证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

　　5、 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

　　6、 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

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