A. 上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认

　　B. 上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议

　　C. 上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌;停牌期间，不发布任何进展情况公告

　　D. 上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息

　　【答案】

　　A|B

2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　【解析】

　　C项，《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第42条第2款规定，上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。D项，第40条规定，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，应当及时、准确地向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司获悉股价敏感信息的，应当及时向证券交易所申请停牌并披露。

　　82. 以下关于上市公司发行股份购买资产的说法正确的有(　　)。[2014年6月真题]

　　A. 上市公司破产重整的重大资产重组，涉及发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议

　　B. 发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日

　　C. 发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的，上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议，应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日

　　D. 定价基准日可以为董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期首日

　　【答案】

　　B|C

　　【解析】

　　A项，2014年修订的《上市公司重大资产重组管理办法》取消了破产重整协商定价的相关规定，2008年11月11日发布的《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定》同时废止。BCD三项，《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》(2016年修订)第3条规定，发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的，上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议，应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。

　　83. 在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人?(　　)[2014年12月真题]

　　A. 被收购公司董事会

　　B. 拟竞价收购3%股份的收购人

　　C. 拟出让5%股份的股东

　　D. 拟协议收购25%股份的收购人

　　【答案】

　　A|D

　　【解析】

　　A项，《非上市公众公司收购管理办法》第20条第2款规定，被收购公司控股股东、实际控制人及其关联方未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者存在损害公司利益的其他情形的，被收购公司董事会应当对前述情形及时披露，并采取有效措施维护公司利益。BCD三项，第13条第1款规定，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票：①通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%;②通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。

　　84. 以下哪些属于公司必须登记的事项?(　　)[2014年6月真题]

　　A. 公司名称、住所

　　B. 注册资本

　　C. 实收资本

　　D. 营业期限

　　E. 公司类型

　　F. 董事长姓名

　　【答案】

　　A|B|D|E

　　【解析】

　　《公司登记管理条例》(2014年修订)第9条规定，公司的登记事项包括：①名称;②住所;③法定代表人姓名;④注册资本;⑤公司类型;⑥经营范围;⑦营业期限;⑧有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。

　　85. 以下关于增持上交所上市公司股份的行为，符合相关规定的有(　　)。[2014年12月真题]

　　A. 上市公司副总经理在业绩快报公告前15日增持本公司股份

　　B. 上市公司监事在重大收购信息披露后次日增持本公司股份

　　C. 上市公司控股股东在年度报告公告前15日增持股份

　　D. 上市公司实际控制人在业绩预告公告前第5日增持该上市公司股份

　　【答案】

　　A|C

　　【解析】

　　《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第4.5条规定，控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：①上市公司定期报告披露前10日内;②上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内;③控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内;④自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内;⑤控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖上市公司股份且在该期限内;⑥《证券法》第47条规定的情形;⑦相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第13条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：①上市公司定期报告公告前30日内;②上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;③自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内;④证券交易所规定的其他期间。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！