Ⅰ.重点掌握权证的基本概念
Ⅱ.重点掌握融资融券的基本概念
Ⅲ.重点掌握融资融券的操作规则
Ⅳ.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
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解析:证券投资顾问后续职业培训的具体内容包括:从事研究分析及投资咨询业务的人员应重点掌握权证;期权等市场创新产品及融资融券;资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则;熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。
22.以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是()。
Ⅰ.接受客户的全权委托,接受未经客户授权的非全权委托,代理客户办理提款、转托管,撤消指定及销户手续
Ⅱ.向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺
Ⅲ.向客户收取或索取酬谢,串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
Ⅳ.掌握客户之资历、投资经验与投资目的,据以提供适当之服务,并谋求客户之最大利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
解析:除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券投资顾问的禁止性行为还包括:严禁提供虚假信息,欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易;严禁相互诋毁及相互争夺客户;严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有。
23.制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,()应当承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.证券服务机构
Ⅱ.发行人
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.基金管理人
Ⅴ.基金托管人
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:根据《证券法》第一百七十三条,证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
24.有效证券组合的特征包括()。
Ⅰ.在方差(从而给定了标准差)水平相同的组合中,其风险收益率是最高的
Ⅱ.在方差(从而给定了标准差)水平相同的组合中,其期望收益率是最高的
Ⅲ.在期望收益率水平相同的组合中,其方差(从而标准差)是最大的
Ⅳ.在期望收益率水平相同的组合中,其方差(从而标准差)是最小的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:有效证券组合的特征包括:在期望收益率水平相同的绝合中,其方差(从而标准差)是最小的;在方差(从而给定了标准差)水平相同的组合中,其期望收益率是最高的。
25.下列关于时间价值与利率的基本参数说法正确的是()。
Ⅰ.终值(FV),即货币现在的价值,一般是指期初价值
Ⅱ.现值(PV),即货币在未来某个时间点上的价值,一般指期末价值
Ⅲ.现值(PV),即货币现在的价值,一般是指期初价值
Ⅳ.终值(FV),即货币在末来某个时间点上的价值,一般指期末价值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:C
解析:现值即货币现在的价值,是期间发生的现金流在期初的价值,通常用PV表示;终值即货币在未来某个时间点上的价值,是期间发生的现金流在期末的价值,通常用FV表示。
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