一、单项选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1、实际股价形态中出现最多的一种形态是()。

　　A.双重顶(底)形态

　　B.喇叭形以及V形反转形态

　　C.头肩形态

　　D.圆弧顶(底)形态

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　　2、对买进看涨期权交易来说，当标的物价格等于()时，该点为损益平衡点。

　　A.执行价格

　　B.执行价格+权利金

　　C.执行价格-权利金

　　D.标的物价格+权利金

　　3、运用股东自由现金流贴现模型对股票进行估值时，贴现率的内涵是()。

　　A.派息率

　　B.利率

　　C.必要收益率

　　D.无风险收益率

　　4、把权证分为认购权证和认沽权证，是从()角度分类的。

　　A.结算方式

　　B.基础资产

　　C.持有人权利

　　D.发行人

　　5、关于完全竞争型市场的特点，下列说法错误的是()。

　　A.生产者可自由进入或退出这个市场

　　B.生产的产品同种但不同质

　　C.生产者众多，各种资料可以完全流动

　　D.企业的盈利基本上由市场对产品的需求来决定

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)

　　1、道氏理论中，主要趋势、次要趋势和短暂趋势的最大区别在于()。

　　Ⅰ 趋势持续时间的长短

　　Ⅱ 趋势波动的幅度大小

　　Ⅲ 趋势的变动方向

　　Ⅳ 趋势线斜率的变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、根据期货投资者入市目的的不同，可将期货投资者分为()

　　Ⅰ 期货套利者

　　Ⅱ 期货投机者

　　Ⅲ 风险承担者

　　Ⅳ 套期保值者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括()。

　　Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

　　Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

　　Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的的期权()。

　　Ⅰ 内在价值不变

　　Ⅱ 时间价值变大

　　Ⅲ 内在价值变大

　　Ⅳ 时间价值不变

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循()原则。

　　Ⅰ 独立

　　Ⅱ 客观

　　Ⅲ 公平

　　Ⅳ 审慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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