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　　一、选择题

　　1、( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。

　　A、客户信用交易担保证券账户

　　B、信用交易证券交收账户

　　C、融资专用资金账户

　　D、融券专用证券账户

　　【正确答案】B

　　【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

　　2、下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

　　A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　【正确答案】C

　　【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

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　　3、( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

　　A、债券账户

　　B、A股账户

　　C、转债账户

　　D、基金账户

　　【正确答案】B

　　【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　4、下列不属于债券的基本性质的是( )。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　【正确答案】D

　　【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　5、证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　A、风险性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流动性

　　【正确答案】D

　　【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　6、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。

　　A、上证50

　　B、国债指数

　　C、中小板综指

　　D、基金指数

　　【正确答案】C

　　【解析】上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。

　　7、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　【正确答案】D

　　【解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

　　8、采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)

　　A、T+2

　　B、T+1

　　C、T+3

　　D、T

　　【正确答案】C

　　【解析】申购日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。

　　9、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　【正确答案】A

　　【解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　10、关于证券交收违约，下列说法中错误的是()。

　　A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

　　B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收

　　C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵

　　D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

　　【正确答案】B

　　【解析】考察证券交收违约的处理。

　　11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

　　A、筹资者的资信

　　B、债券票面金额

　　C、债券期限长短

　　D、借贷资金市场利率水平

　　【正确答案】B

　　【解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　12、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　【正确答案】A

　　【解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。

　　A、买断式回购到期回购金额

　　B、A股二级市场买入金额

　　C、债券回购初始融出资金金额

　　D、到期回购金额

　　【正确答案】A

　　【解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　【正确答案】A

　　【解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

　　A、1000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、5亿元

　　【正确答案】B

　　【解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

　　16、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、人民币普通股票

　　B、人民币特种股票

　　C、债券

　　D、上市基金、权证

　　【正确答案】B

　　【解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。

　　A、时间优先

　　B、价格优先

　　C、数量优先

　　D、客户优先

　　【正确答案】B

　　【解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

　　18、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正确答案】A

　　【解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　19、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正确答案】C

　　【解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　20、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是()。

　　A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

　　B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

　　C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好

　　D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

　　【正确答案】C

　　【解析】确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

　　21、()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的重要信息属于内幕信息。

　　A、证券业协会

　　B、证券交易所

　　C、国务院证券监督管理机构

　　D、证券公司

　　【正确答案】C

　　【解析】内幕信息，是指满足一定条件的尚未公开的信息。内幕信息的界定是由国务院证券监督管理机构进行的。国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的尚未公开的重要信息属于内幕信息。

　　22、次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　【正确答案】A

　　【解析】根据中国银监会于2003年发布的《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　23、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　【正确答案】D

　　【解析】国债折算率最高不超过95%。

　　24、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。

　　A、最低下限向上浮动制度

　　B、最高上限向下浮动制度

　　C、随市场利率浮动制度

　　D、固定制度

　　【正确答案】B

　　【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　25、宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　【正确答案】A

　　【解析】宏观经济风险的累积性是指宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有( )。

　　A、只能1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、3个以上

　　【正确答案】A

　　【解析】客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。

　　27、在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算公司

　　【正确答案】B

　　【解析】在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

　　28、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

　　A、承销购买方式

　　B、招标购买方式

　　C、同一价购买方式

　　D、支付购买方式

　　【正确答案】B

　　【解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

　　29、目前，我国证券交易所采取的组织形式是( )。

　　A、股份制

　　B、公司制

　　C、会员制

　　D、股东大会制

　　【正确答案】C

　　【解析】我国证券交易所采取的组织形式是会员制。

　　30、在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是( )。

　　A、1天

　　B、2天

　　C、3天

　　D、4天

　　【正确答案】A

　　【解析】期限最短的交易品种是1天。

　　31、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在()交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正确答案】C

　　【解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　32、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A、证券业协会

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】D

　　【解析】考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　33、金融市场起着资金"蓄水池"的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

　　A、调节

　　B、配置

　　C、聚敛

　　D、反映

　　【正确答案】C

　　【解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池“的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。

　　34、沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　A、除数修正法

　　B、派许加权方法

　　C、市值总价加权法

　　D、加权平均法

　　【正确答案】B

　　【解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　35、下列属于银行间债券市场特征的是()。

　　A、交易结算风险由交易双方自行承担

　　B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

　　C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　【正确答案】A

　　【解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

　　36、我国证券公司的设立实行()。

　　A、报备制

　　B、审批制

　　C、注册制

　　D、备案制

　　【正确答案】B

　　【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　37、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

　　A、银行的银行

　　B、发行的银行

　　C、政府的银行

　　D、市场的银行

　　【正确答案】A

　　【解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　38、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后()工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　A、5个

　　B、10个

　　C、15个

　　D、45个

　　【正确答案】C

　　【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

　　39、关于回转交易，下列说法错误的是()。

　　A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

　　B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

　　C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

　　D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

　　【正确答案】A

　　【解析】考查回转交易的有关内容。目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。

　　40、目前，上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证50指数

　　B、上证180指数

　　C、上证380指数

　　D、国债指数

　　【正确答案】B

　　【解析】目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证180指数成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。

　　41、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。

　　A、[10%]

　　B、[7%]

　　C、[9%]

　　D、[900%]

　　【正确答案】D

　　【解析】深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

　　42、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　【正确答案】B

　　【解析】按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　43、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　【正确答案】A

　　【解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　44、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

　　A、10万，1万

　　B、10万，1000元

　　C、1万，1000元

　　D、100万，1万

　　【正确答案】A

　　【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

　　45、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。

　　A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

　　B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易

　　C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

　　D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

　　【正确答案】C

　　【解析】客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

　　46、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正确答案】B

　　【解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。

　　A、双方声明及承诺、协议标的

　　B、证券经纪商内幕信息披露原则

　　C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

　　D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

　　【正确答案】B

　　【解析】《证券交易委托代理协议》内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，其又被称为( )。

　　A、到期收益率

　　B、实际收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名义利率

　　【正确答案】D

　　【解析】债券票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。

　　49、在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

　　A、证券公司会计核算部门

　　B、证监会

　　C、证券交易所

　　D、资产托管机构

　　【正确答案】D

　　【解析】资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者证监会认可的其他机构。

　　50、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正确答案】C

　　【解析】常识题。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1O%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下1O%。

　　51、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正确答案】B

　　【解析】基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过10%。

　　52、关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有( )。

　　A、按照交易资金一定比例收取罚款

　　B、口头或书面警示

　　C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

　　D、限制相关证券账户交易

　　【正确答案】A

　　【解析】此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

　　53、从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括( )。

　　A、专设账户、单独管理

　　B、证券公司自营情况报告

　　C、刑事处罚

　　D、中国证监会的监管

　　【正确答案】C

　　【解析】考察证券自营业务的监管。

　　54、证券市场的稳定性可以用市场指数的( )来衡量。

　　A、波动性

　　B、风险度

　　C、有效性

　　D、稳定性

　　【正确答案】B

　　【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。

　　55、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B股

　　【正确答案】D

　　【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　56、()属于明文列示的内幕交易行为。

　　A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易

　　C、发行人在招股说明书中做虚假陈述

　　D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　【正确答案】B

　　【解析】发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易描述的是内幕信息的定义，内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。

　　57、货币市场的主要功能是()。

　　A、短期资金融通

　　B、长期资金融通

　　C、套期保值

　　D、投机

　　【正确答案】A

　　【解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

　　58、()，我国第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　A、1949年

　　B、1979年

　　C、1984年

　　D、1990年

　　【正确答案】D

　　【解析】1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　59、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向()报告。

　　A、证券交易所

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券业协会

　　【正确答案】A

　　【解析】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。

　　60、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　A、登记日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　【正确答案】A

　　【解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　61、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用()方式。

　　A、口头报价

　　B、书面报价

　　C、电脑报价

　　D、指令报价

　　【正确答案】C

　　【解析】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　62、()用于客户融资融券交易的证券结算。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　【正确答案】A

　　【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

　　63、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

　　A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务

　　B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务

　　C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

　　【正确答案】C

　　【解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;若还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　64、债券的回购交易具有()的属性。

　　A、现货交易

　　B、长期融资

　　C、短期融资

　　D、期货交易

　　【正确答案】C

　　【解析】债券的回购交易更多的具有短期融资的属性。

　　65、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

　　A、免交流量使用费的相关信息

　　B、申报买卖指令及其他业务指令

　　C、获取证券交易即时行情

　　D、获取实时及盘后交易回报

　　【正确答案】A

　　【解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　66、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。

　　A、5万股

　　B、1万股

　　C、3万股

　　D、2万股

　　【正确答案】C

　　【解析】中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。

　　67、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。

　　A、上海证券交易所

　　B、深圳证券交易所

　　C、银行间柜台市场

　　D、银行间债券市场

　　【正确答案】D

　　【解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　68、()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　A、同一性

　　B、真实性

　　C、一致性

　　D、合法性

　　【正确答案】D

　　【解析】考察开立证券账户的基本原则。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

　　69、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。

　　A、中介性

　　B、收益性

　　C、风险性

　　D、自主性

　　【正确答案】A

　　【解析】同自营业务相比，中介性是证券经纪业务的特点。证券自营业务的特点为：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。

　　70、下列不属于证券经纪业务的特点的是()。

　　A、交易对象的特定性

　　B、客户资料的保密性

　　C、客户指令的权威性

　　D、证券经纪商的中介性

　　【正确答案】A

　　【解析】证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性。

　　71、( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟开盘参考价格

　　B、虚拟匹配剩余量

　　C、虚拟未匹配量

　　D、虚拟匹配量

　　【正确答案】D

　　【解析】考察虚拟匹配量的定义。

　　72、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是( )。

　　A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定

　　B、证券交易过程的知情权

　　C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

　　D、有按规定收取服务费用的权利

　　【正确答案】B

　　【解析】考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。

　　73、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过( )。

　　A、1万份

　　B、10万份

　　C、100万份

　　D、1000万份

　　【正确答案】C

　　【解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万份。

　　74、按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是( )。

　　A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

　　D、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　【正确答案】D

　　【解析】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选D。

　　75、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由()进行复核。

　　A、托管机构

　　B、证券公司

　　C、推广机构

　　D、结算托管部门

　　【正确答案】A

　　【解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

　　76、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　【正确答案】B

　　【解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　77、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　【正确答案】C

　　【解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　78、单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正确答案】A

　　【解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　79、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正确答案】C

　　【解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　80、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正确答案】C

　　【解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　81、下列不属于证券结算风险的是()。

　　A、流动性风险

　　B、信用风险

　　C、操作风险

　　D、财务风险

　　【正确答案】D

　　【解析】证券结算风险包括：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。

　　82、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。

　　A、流动性强

　　B、交易安全

　　C、灵活性高

　　D、收益性高

　　【正确答案】B

　　【解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。

　　83、下列各项中，()不是我国证券账户的种类。

　　A、人民币普通股票账户

　　B、人民币特种股票账户

　　C、证券投资基金账户

　　D、权证交易账户

　　【正确答案】D

　　【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　84、下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、证券经纪商

　　C、办理存管业务的银行

　　D、证券交易所

　　【正确答案】C

　　【解析】证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

　　85、关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是()。

　　A、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　B、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　C、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　【正确答案】B

　　【解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　86、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

　　A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

　　D、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　【正确答案】C

　　【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

　　87、()4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

　　A、2000年

　　B、2005年

　　C、1990年

　　D、2007年

　　【正确答案】B

　　【解析】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

　　88、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为()。

　　A、9:00-11:30、13:00-15:00

　　B、9:30-11:30、13:00-15:00

　　C、9:15-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-14:57

　　【正确答案】B

　　【解析】按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9:30-11:30、13:00-15:00。

　　89、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认。

　　A、《证券交易委托代理协议书》

　　B、《证券风险客户提示书》

　　C、《风险揭示书》

　　D、《证券客户须知》

　　【正确答案】C

　　【解析】证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

　　90、封闭式基金的固定存续期通常()。

　　A、无固定期限

　　B、在5年以上

　　C、在15年以上

　　D、在半年以上

　　【正确答案】B

　　【解析】封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。

　　91、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。

　　A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行

　　B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　C、禁止从自营账户中提取现金

　　D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

　　【正确答案】D

　　【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　92、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正确答案】C

　　【解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　93、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )。

　　A、3个月

　　B、2个月

　　C、4个月

　　D、1个月

　　【正确答案】A

　　【解析】封闭期一般不超过3个月。

　　94、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。

　　A、优先股

　　B、内部职工股

　　C、境外上市外资股

　　D、发起人股份

　　【正确答案】C

　　【解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。

　　95、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　【正确答案】D

　　【解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　96、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，()在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　A、新股发行主承销商

　　B、新股发行者

　　C、新股上市公司所托付的商业银行

　　D、新股上市公司所聘请的会计师事务所

　　【正确答案】A

　　【解析】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

　　97、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币()。

　　A、398元

　　B、416元

　　C、411元

　　D、441元

　　【正确答案】C

　　【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当日应提取的托管费为：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(万元)，即411元。

　　98、证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为()。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、财务顾问业务

　　D、证券代理业务

　　【正确答案】B

　　【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

　　99、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

　　A、证券自营业务

　　B、证券资产管理业务

　　C、融资融券业务

　　D、证券公司中间介绍业务

　　【正确答案】D

　　【解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

　　100、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有()。

　　A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购

　　B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

　　C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

　　D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

　　【正确答案】B

　　【解析】会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者。

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