2019年证券从业《金融市场基础知识》练习题(14)供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1、可对境内上市外资股进行投资的是(　)。

　　Ⅰ. 定居在国外的中国公民

　　Ⅱ. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ. 外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、采用(　)等发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　Ⅰ. 股票认购证

　　Ⅱ. 与储蓄存款挂钩

　　Ⅲ. 全额预缴、比例配售

　　Ⅳ. 网上定价发行、网上竞价发行

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、配股的发行方式包括(　)。

　　Ⅰ.有偿配股

　　Ⅱ. 供股发行

　　Ⅲ. 无偿配股

　　Ⅳ. 认股权证

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ. 人民币普通股票账户

　　Ⅱ. 人民币特种股票账户

　　Ⅲ. 证券投资基金账户

　　Ⅳ. 创业板交易账户

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ. 权证

　　Ⅱ. 债券

　　Ⅲ. 上市基金

　　Ⅳ. 人民币普通股票

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ. 大宗交易制度

　　Ⅱ. 集中竞价交易规则

　　Ⅲ. 公平公正

　　Ⅳ. 金融期货交易规则

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8、根据委托订单的数量，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ. 市价委托

　　Ⅱ. 整数委托

　　Ⅲ. 限价委托

　　Ⅳ. 零数委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ. 证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ. 成交速度快

　　Ⅲ. 成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10、证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　11、做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ. 维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ. 有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ. 具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ. 能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、目前，我国股票的担保业务主要分为(　)。

　　Ⅰ. 股票质押融资

　　Ⅱ. 股票抵押融资

　　Ⅲ. 融资融券交易

　　Ⅳ. 股票留存融资

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、概括来讲，股票价格指数的功能主要是(　)。

　　Ⅰ. 投资功能

　　Ⅱ. 基准功能

　　Ⅲ. 预测功能

　　Ⅳ. 稳定功能

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股的投资者。所给出的内容都正确。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

　　【该题针对“保荐制度、承销制度”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票首次公开发行和增发登记。采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行方式认购新股的投资者，首先必须到登记结算公司或其指定的代理机构开立股票账户。

　　【该题针对“股票的无纸化发行和初始登记制度”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查配股的发行方式。配股的发行方式包括有偿配股和无偿配股。供股发行和认股权证属于增发的发行方式。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

　　【该题针对“证券交易的原则和交易规则”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　【该题针对“证券交易的竞价原则和竞价方式”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　【该题针对“做市商交易与融资融券交易”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的担保业务。目前，我国股票的担保业务主要分为两种:股票质押融资和融资融券交易。

　　【该题针对“股票的非交易过户和担保”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

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