2019年证券从业《金融市场基础知识》练习题(12)供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(　)，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币(　)。

　　A、3000万元，5000万元

　　B、1000万元，5000万元

　　C、5000万元，3亿元

　　D、1亿元，3亿元

　　2、上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　3、非公开发行股票的发行对象不得超过(　)。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

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　　4、向原股东配售股份要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、50%

　　5、(　)简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A、创业板交易账户

　　B、证券投资基金账户

　　C、人民币特种股票账户

　　D、人民币普通股票账户

　　6、限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券的委托属于(　)。

　　A、市价委托

　　B、限价委托

　　C、停止损失委托

　　D、停止损失限价委托

　　7、委托指令中，填写委托单的第一要点是(　)。

　　A、证券账号

　　B、日期

　　C、品种

　　D、数量

　　8、上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)数字。

　　A、6位

　　B、7位

　　C、8位

　　D、9位

　　9、委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是(　)。

　　A、证券交易所手续费

　　B、证券交易监管费

　　C、过户费

　　D、印花税

　　10、在证券委托形式中，(　)加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　A、柜台委托

　　B、电话委托

　　C、网上委托

　　D、传真委托

　　11、中证规模指数中，定位于大盘指数的是(　)。

　　A、中证100指数

　　B、中证200指数

　　C、中证500指数

　　D、中证700指数

　　12、中证规模指数中，定位于大中小盘指数的是(　)。

　　A、中证200指数

　　B、中证500指数

　　C、中证700指数

　　D、中证800指数

　　13、证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A、3000亿元，130亿元

　　B、3000亿元，200亿元

　　C、2500亿元，130亿元

　　D、2500亿元，105亿元

　　1、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

　　【该题针对“新股公开发行和非公开发行”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份(配股)要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　【该题针对“配股和增发的特别规定和发行方式”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　【该题针对“证券账户的种类及开立”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查限价委托。限价委托是指证券经纪商在执行客户的委托指令时，必须按客户限定的价格或比限定价格更有利于的价格买卖证券。

　　【该题针对“委托指令的基本类别”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　【该题针对“委托指令的内容、委托受理”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　【该题针对“证券托管、证券存管、证券买卖交易费用”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查柜台委托方式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　【该题针对“证券委托的形式”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证100指数定位于大盘指数。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查中证规模指数。中证800指数由大中小盘指数构成。

　　【该题针对“股票价格指数”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

　　【该题针对“沪港通”知识点进行考核】

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