2019年证券从业《金融市场基础知识》练习题(11)供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1、下列关于股票的性质描述错误的是(　)。

　　A、股票是综合权利证券

　　B、股票是证权证券

　　C、股票是有价证券

　　D、股票是非要式证券

　　2、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是(　)。

　　A、证权证券

　　B、物权证券

　　C、债权证券

　　D、要式证券

　　3、关于股票的风险性，说法错误的是(　)。

　　A、股票风险是股票投资收益的不确定性

　　B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离

　　C、股票风险就是股票的损失

　　D、风险本身是一个中性概念

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　　4、关于股票的永久性特征描述，错误的是(　)。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间无关系

　　B、股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份

　　C、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无偿还期限的法律凭证

　　D、由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本

　　5、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　A、记名股票和无记名股票

　　B、有面额股票和无面额股票

　　C、普通股票和优先股票

　　D、份额股票和比例股票

　　6、下面关于不记名股票的叙述，错误的是(　)。

　　A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

　　B、无记名股票发行时一般留有存根联

　　C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　D、认购不记名股票时可以一次或分次缴纳出资

　　7、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开(　)前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　8、下面不属于股利政策的是(　)。

　　A、派现

　　B、送股

　　C、股份回购

　　D、资本公积金转增股本

　　9、(　)是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　A、股份回购

　　B、增发

　　C、派现

　　D、送股

　　10、股利正式发放给股东的日期是(　)。

　　A、股利宣布日

　　B、股权登记日

　　C、除息除权日

　　D、派发日

　　11、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是(　)。

　　A、每股清算价值

　　B、每股内在价值

　　C、每股票面价值

　　D、每股账面价值

　　12、在股票票面上标明的金额是(　)。

　　A、账面价值

　　B、内在价值

　　C、清算价值

　　D、票面价值

　　13、股票及其他有价证券的理论价格就是(　)。

　　A、以一定的必要收益率计算出来的未来收入的期值

　　B、以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值

　　C、在二级市场上交易的价格

　　D、在一级市场上交易的价格

　　14、通过发行(　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A、普通股

　　B、优先股

　　C、外资股

　　D、国家股

　　15、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A、1/3

　　B、1/2

　　C、1/4

　　D、2/3

　　16、下面关于B股的阐述错误的是(　)。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖

　　C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　D、自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

　　17、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A、15%，10%

　　B、25%，10%

　　C、35%，10%

　　D、45%，10%

　　18、下列属于国有股权的组成部分的是(　)。

　　A、外资股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、法人股

　　19、(　)是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　A、审批制

　　B、核准制

　　C、注册制

　　D、承销制

　　20、由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是(　)。

　　A、审批制

　　B、保荐制

　　C、核准制

　　D、注册制

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。股票的性质有：股票是有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券，所以选项D错误。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。选项C错误，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的收益。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。

　　【该题针对“股票的性质和特征”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查不记名股票。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查无记名股票。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　【该题针对“股票的分类”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。参见教材P51。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查送股。送股也称“股票股利”，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查派发日的含义。派发日，即股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。

　　【该题针对“股利政策、股份变动”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查每股账面价值的概念。在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是每股账面价值。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的票面价值。股票的票面价值又称“面值”，即在股票票面上标明的金额。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　【该题针对“股票的价值与价格”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查普通股。普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查普通股。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　【该题针对“普通股和优先股”知识点进行考核】

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查社会公众股。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　18、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

　　【该题针对“我国的股票类型及股权分置改革”知识点进行考核】

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。

　　【该题针对“审批制、核准制、注册制”知识点进行考核】

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