2019年证券从业《金融市场基础知识》精选试题(4)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　(31) 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为( )。

　　A: 未上市流通股份和已上市流通股份

　　B: 有限售条件股份和无限售条件股份

　　C: 外资股和内资股

　　D: 普通股票和优先股票

　　答案:A

　　解析:

　　未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为未上市流通股份和已上市流通股份。

　　(32) 证券发行注册制必须满足的条件不包括( )。

　　A: 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的所有信息

　　B: 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

　　C:证券监管机构必须对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查不但要涉及形式，还应涉及发行的实质条件

　　D:发行人只要按规定将有关资料完全公开，监管机构就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行

　　答案:C

　　解析:

　　证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。证券监管机构不对证券发行行为及证券本身作出价值判断，对公开资料的审查只涉及形式，不涉及任何发行实质条件。发行人只要按规定将有关资料完全公开，监管机构就不得以发行人的财务状况未达到一定标准而拒绝其发行。

　　(33) 目前我国在( )时有零数委托。

　　A: 买人证券

　　B: 卖出证券

　　C: 买人相卖出证券

　　D: 不存在

　　答案:B

　　解析: 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　(34) 股利政策包括( )。

　　A: 派现、送股

　　B: 送股、增发

　　C: 派现、资本公积金转增股本

　　D: 增发、派现

　　答案:A

　　解析: 股利政策有派现和送股两类。

　　(35) 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

　　A: 清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

　　B: 缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

　　C: 清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务

　　D: 支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款

　　答案:C

　　解析:

　　我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。

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　　(36) 下列各项中，( )不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A: 战争

　　B: 财政政策

　　C: 经济增长

　　D: 货币政策

　　答案:A

　　解析:

　　影响股价的宏观经济与政策因素包括：①经济增长。②经济周期循环。③货币政策。④财政政策。⑤市场利率。⑥通货膨胀。⑦汇率变化。⑧国际收支状况。

　　(37) 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是( )

　　A: 净资本

　　B: 固定资本

　　C: 流动资本

　　D: 注册资本

　　答案:A

　　解析: 2006

　　年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　(38) 金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生金融产品。

　　A: 基础金融产品

　　B: 股票市场

　　C: 外汇市场

　　D: 债券市场

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

　　(39) 如果客户采用( )方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

　　A: 柜台委托

　　B: 非柜台委托

　　C: 自助委托

　　D: 人工委托

　　答案:C

　　解析:

　　如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

　　(40) ( )可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A: 人民币汇率改革

　　B: 股指期货

　　C: 国际资本流动

　　D: 欧元区的形成

　　答案:B

　　解析:

　　股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来的动荡。

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