【多选题】甲股份有限公司首次公开发行股票,发行数量为5亿股,发行后总股本为10亿股。拟采用网上、网下同时发行的方式,下列关于本次发行询价及发行数量,说法正确的有( )。
A.因网下有效报价投资者不足20家,中止发行
B.因网下有效报价投资者不足30家,中止发行
C.网下初始发行数量不低于60%
D.网下初始发行数量不低于70%
『正确答案』AD
『答案解析』根据规定,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。首次公开发行股票采取询价方式的,公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发新股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》的规定,股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售,下列选项中,该特殊机构不包括( )。
A.公开募集设立的证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.社保基金投资管理人管理的社会保障基金
D.知名机构的风险投资基金
『正确答案』BD
『答案解析』根据规定,首次公开发行股票网上网下发行的,应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(公募基金)和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金(社保基金)配售,公募基金和社保基金有效申购不足40%的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售。
【单选题】甲股份有限公司首次公开发行股票,采用网上网下同时发行的方式,自然人投资者张某拟参加本次网上申购,下列选项中,说法正确的是( )。
A.张某可以委托开户的证券公司全权代为申购
B.张某必须持有一定的非限售股
C.张某必须事先将申购资金存入指定账户
D.张某此前12个月内曾经中签但未按期缴付资金的,本次不得申购
『正确答案』B
『答案解析』根据规定,首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购,选项B正确。网上投资者应当自主表达申购意向,不得全权委托证券公司进行新股申购,A项错误;张某无需事先将申购资金存入指定账户,选项C错误;网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不允许参与新股申购,选项D错误。
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