快速查题-证券专项试题

按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（  ）。

Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传

Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（  ）。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（  ）。

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有（  ）。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性

甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（  ）。

以下说法正确的是（  ）。

某股票为固定增长股票，当前的市场价格是40元，每股股利是2元，固定增长率为5％，则期望报酬率为（  ）。

某企业当期净利润为600万元，投资收益为100万元，财务费用为100万元，其中与筹资活动有关的财务费用50万元，销售产品应收票据贴现的利息支出50万元，经营性应收项目增加75万元，经营性应付项目减少25万元，固定资产折旧60万元，其中计入在建工程20万元，计入管理费用40万元，无形资产摊销10万元，全部影响当期净利润。没有其他影响经营活动现金流量的项则该企业当期经营活动产生的现金流量净额为（  ）万元。

关于律师执行证券业务的说法中正确的是 （  ）。

某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市，公开发行前的股本是4亿，行业市盈率是25倍，发行前控股股东持股比例为75％，准备发行后降到60％，发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为（  ）。