证券一般从业考试试题_真题题型_证券一般从业习题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（）的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。

A

《证券投资基金法》

B

《证券投资顾问业务暂行规定》

C

《证券投资基金暂行管理办法》

D

《基金运作管理办法》

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（）。

A

证券交易经理

B

证券分析师

C

风险管理顾问

D

期货投资咨询师

我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（）。

A

独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

B

谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平

C

公开公平、独立诚信、谨慎客观、独立透明

D

独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平

客户的财务信息不包括（）。

A

家庭收支

B

工作职务

C

资产负债

D

财务安排

从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。

A

责令改正

B

监管谈话

C

承担赔偿责任

D

出具警示函

金融市场分为有形市场和无形市场的依据是（）。

A

按交割方式划分

B

按是否存在固定的交易场所划分

C

按市场中金融工具期限的长短划分

D

按金融资产的发行和流通特征划分

金融市场分为发行市场和流通市场的依据是（）。

A

按交割方式划分

B

按有无固定场所划分

C

按市场中金融工具期限的长短划分

D

按金融资产的发行和流通特征划分

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

A

资金融通

B

价格发现

C

风险管理

D

提供流动性

金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A

金融资产

B

金融负债

C

股票

D

债券

常见的间接融资方式有（）。

Ⅰ.银行信用融资

Ⅱ.消费信用融资

Ⅲ.租赁融资

Ⅳ.商业信用融资

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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