2021基金从业考试《私募股权投资》每日一练(4月30日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
1、关于股权投资基金实行的适度监管原则,下列说法错误的是( )。
A、在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批
B、在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管
C、在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定
D、在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查适度监管原则。选项A错误,在市场准入环节,不对基金管理人和基金进行前置审批,而是基于中国证券投资基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
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2、投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对( )投资者人数的限制规定。
A、单只基金
B、混合基金
C、货币基金
D、指数基金
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查基金份额转让对受让人的基本要求。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。
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