2021基金从业《基金法律法规》强化练习题(9)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。

　　[单选题]一般认为，世界上第一只开放式投资基金是(　　)。

　　A.苏格兰美国投资信托

　　B.马萨诸塞投资信托基金

　　C.海外及殖民地政认信托

　　D.马萨诸塞金融服务公司

　　参考答案：B

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　　[单选题] 私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括( )。

　　A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

　　B.净资产不低于1000万元

　　C.个人的金融资产不低于200万元

　　D.最近3年个人年均收入不低于50万元

　　参考答案：C

　　[单选题]以下选项不是资产管理特征的是(　　)。

　　A.从参与方来看，包括委托方和受托方

　　B.从收益特征来看，具有增值的特点

　　C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

　　D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

　　参考答案：B

　　[单选题]指数型股票基金的主要投资对象为(　　)。

　　A.指数所包含的成分股票

　　B.所有上市流通的股票

　　C.已发行但未上市的股票

　　D.指数成分股及一定比例的债券

　　参考答案：A

　　[单选题]道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。

　　A.经济基础

　　B.上层建筑

　　C.自我约束

　　D.强制手段

　　参考答案：B

　　[单选题]投资基金运作中的主要当事人不包括以下(　　)。

　　A.基金投资者

　　B.基金管理人

　　C.托管人

　　D.代理者

　　参考答案：D

　　[单选题]关于国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则，以下说法正确的有()。Ⅰ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅱ.证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.投资者教育有一个固定的模式Ⅳ.投资者教育不能也不应等同于投资咨询Ⅴ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题] 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　参考答案：A

　　[单选题]关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是()。

　　A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不 受损失

　　B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

　　C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是()。

　　A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划

　　B.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育存在一个固定的模式

　　D.投资者教育不能也不应等同于投资咨询

　　参考答案：C

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