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1、下列哪一项不属于反洗钱合规性风险的内容?()
A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D.对宣传推介材料进行合规性审核
答案:D
【解析】反洗钱合规性风险的内容包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的讥证,对有关客户的身份证明材料予以保存;(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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2、基金份额持有人大会日常机构可以行使的职权包括()。
A.决定基金扩募或者延长基金合同期限
B.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
C.监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动
D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
答案:C
【解析】按照基金合同约定,基金份额持有人大会可以设立日常机构,行使下列职权:(1)召集基金份额持有人大会;(2)提请更换基金管理人、基金托管人;(3)监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动;(4)提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;(5)基金合同约定的其他职权。C选项正确。
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