2021基金从业考试《证券投资基金》每日一练(4月15日)
2021-04-15 08:40:00 来源：网络2021基金从业考试《证券投资基金》每日一练(4月15日)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
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1.国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。
A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据
『正确答案』B
『答案解析』国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：
①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准;
②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规;
③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值;
④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于关于基金管理人的监管制度。
2.根据国际证监会组织关于保护投资者权益的制度，证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括( )。
A.影响证券投资基金价值的重大事件
B.基金投资策略
C.对投资组合收取的各项费用
D.针对特定投资者的信息
『正确答案』D
『答案解析』证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。
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