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1、内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行,这属于内部控制的()原则。
A.健全性
B.及时性
C.有效性
D.独立性
答案:C
【解析】内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。有效性原则的含义:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应经济监管的法律法规要求;二是基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,在基金管理的运作过程中,能够得到持续的贯彻执行并发挥作用,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证。
2、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的()以上。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
答案:D
【解析】基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的80%以上,而开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额。
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