2021基金从业考试《基金法律法规》每日一练(3月30日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
[单选题]合规检查的主要目标是制度、()和流程的执行情况。
A.系统
B.程序
C.规章
D.计划
参考答案:B
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[单选题]基金管理人合规管理的具体内容不包括()。
A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险
D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
参考答案:B
[单选题]基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向()汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
参考答案:A
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