2021基金从业考试《基金法律法规》每日一练(3月28日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
[单选题]一般来说,基金管理人的合规审核不包括()。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
参考答案:B
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[单选题]基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,其具体内容不包括()。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
参考答案:C
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