基金法律法规 单项选择题
2021年基金从业资格考试预约报名入口:
①扫码或微信搜索“职上金融人”,进入快速成绩查询入口
下列关于合规管理的概念,说法有误的是()。
A.合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为
B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
C.合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D.所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
正确答案:B
答案解析:合规管理的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。B项表述不全面。
2022年中级经济师3天特训营免费领!!
课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
---|---|---|---|---|
2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ¥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ¥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ¥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |