2021基金从业《基金法律法规》强化题及答案(8)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。

　　1.下列不属于基金信息披露作用的有(　)。

　　A.有利于投资者的价值判断

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高证券市场的效率

　　D.能有效降低投资成本

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金信息披露的功能。基金信息披露的功能包括：有利于投资者的价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;能有效防止信息滥用。

　　2.基金信息披露最根本、最重要的原则是(　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.及时性原则

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金信息披露的基本原则。信息披露在内容方面应当遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平性原则，其中真实性原则是最根本、最重要的原则。

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　　3.基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了(　)。

　　A.完整性原则

　　B.规范性原则

　　C.及时性原则

　　D.真实性原则

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金信息披露的基本原则。基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

　　4.基金信息披露的部门规章主要体现在(　)。

　　A.《证券投资基金法》

　　B.《证券投资基金信息披露管理办法》

　　C.《上市开放式基金业务指引》

　　D.《深圳交易所证券投资基金上市规则》

　　『正确答案』B

　　5.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是(　)。

　　A.基金募集信息披露

　　B.基金投资运作信息披露

　　C.基金净值信息披露

　　D.基金资产保管信息披露

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的信息披露义务。对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节，还包括临时公告、澄清公告、定期报告等。

　　6.下列关于基金信息披露说法错误的是(　)。

　　A.封闭式基金至少每周公告一次资产净值和份额净值

　　B.开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额净值

　　C.开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值

　　D.开放式基金开放申购赎回后，应于每个开放日的次日公告一次资产净值和份额净值

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金管理人的信息披露义务。开放申购赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值，D选项错误。

　　7.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，(　)应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.监管机构

　　D.证券交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人信息披露的主要内容。当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，基金管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

　　8.以下不属于基金托管人信息披露范围的是(　)。

　　A.基金资产保管信息披露

　　B.会计核算信息披露

　　C.净值复核信息披露

　　D.基金募集信息披露

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人信息披露的内容。基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。D选项是基金管理人的披露事项。

　　9.托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有(　)。

　　Ⅰ.召开时间

　　Ⅱ.审议事项

　　Ⅲ.议事程序

　　Ⅳ.表决方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金托管人的信息披露义务。托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　10.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前(　)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金托管人信息披露的主要内容。基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　11.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(　)方面的披露义务。

　　A.基金份额持有人大会

　　B.基金份额变化信息

　　C.基金运作、托管监督报告

　　D.基金份额持有信息

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金份额持有人的信息披露义务。基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。

　　12.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每(　)个月披露一次更新的招募说明书。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人信息披露的内容。开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。

　　13.基金合同生效的(　)在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查基金管理人信息披露的内容。在基金合同生效的次日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

　　14.基金招募说明书是由(　)将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.商业银行

　　D.基金份额持有人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金招募说明书的定义。基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件。其编制原则是基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

　　15.招募说明书中最重要的信息是(　)。

　　A.基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式

　　B.从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式

　　C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款

　　D.基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金招募说明书的内容。基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等是招募说明书中最为重要的信息，因为它体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。

　　16.基金合同所包含的重要信息不包括(　)。

　　A.基金的投资基本要素

　　B.基金的投资方向

　　C.基金的运作方向

　　D.基金的持有人结构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查基金合同的主要内容。基金合同所包含的重要信息有两类：(1)基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;(2)基金合同特别约定的事项。

　　17.在基金份额发售的3日前，(　)不需要登载在指定报刊上。

　　A.托管协议

　　B.基金合同摘要

　　C.招募说明书

　　D.基金份额发售公告

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金募集的信息披露。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要和基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

　　18.下列关于货币基金信息披露的说法不正确的是(　)。

　　A.货币基金收益公告可以分为封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告三类

　　B.与其他类型基金一样，货币市场基金披露基金份额净值

　　C.货币市场基金应至少于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

　　D.货币市场基金披露的收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查货币市场基金的信息披露。货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

　　19.当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度(　)时，基金管理人应当在事件发生之日起(　)日内就此事项进行临时公告。

　　A.在0.25%～0.5%之间时，1

　　B.在0.25%～0.5%之间时，2

　　C.绝 对值超过0.5%，1

　　D.绝 对值超过0.5%，2

　　『正确答案』D

　　20.基金年度报告要披露上市基金前(　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金定期报告年度报告的内容。基金年度报告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数，户均持有基金份额。

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