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　　1.(　)指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。

　　A.纯券过户

　　B.见券付款

　　C.见款付券

　　D.款券对付

　　『正确答案』A

　　『答案解析』纯券过户指交易结算双方只要求债券登记托管结算机构办理债券交割，款项结算自行办理。

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　　2.(　)此方式有利于收券方，对于付券方有一定风险，付券方选择对手方时要充分考虑信誉状况。

　　A.纯券过户

　　B.见券付款

　　C.见款付券

　　D.款券对付

　　『正确答案』B

　　『答案解析』见券付款有利于收券方控制风险，对于付券方有一个风险敞口，付券方在选择此方式时应充分考虑对方的信誉情况。

　　3.(　)指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割结算方式。

　　A.纯券过户

　　B.见款付券

　　C.见券付款

　　D.款券对付

　　『正确答案』B

　　『答案解析』见款付券指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认，要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式。

　　4.(　)是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。

　　A.FOP

　　B.PAD

　　C.DAP

　　D.DVP

　　『正确答案』D

　　『答案解析』券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。券款对付的英文缩写为DVP。

　　5.关于债券结算方式说法错误的是(　)。

　　A.券款对付方式在收券方对付券方比较信赖的情况下使用

　　B.见券付款方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C.见款付券方式有利于付券方，对于收券方有一定风险

　　D.纯券过户特点是快捷、简便、其本质是资金清算风险由交易双方承担

　　『正确答案』A

　　『答案解析』券款对付方式可使相互并不熟悉或信用水平相差很大的交易双方安全迅速地达成债券交易结算。见款付券在收券方对付券方比较信赖的情况下可以采用。

　　6.(　)是指承销商在发行期内将承销债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。

　　A.分销业务

　　B.现券业务

　　C.质押式回购业务

　　D.债券借贷

　　『正确答案』A

　　『答案解析』分销业务是指承销商在发行期内将承销债券向其他结算成员(和分销认购人)进行承销额度的过户。

　　7.(　)债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。

　　A.分销业务

　　B.现券业务

　　C.质押式回购业务

　　D.债券借贷业务

　　『正确答案』D

　　『答案解析』债券借贷是债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。

　　8.债券远期交易不能选择(　)结算。

　　A.纯券过户

　　B.见款付券

　　C.见券付款

　　D.款券对付

　　『正确答案』A

　　『答案解析』远期交易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式。

　　9.债券借贷的期限由借贷双方商定，最长不超过(　)天。

　　A.321

　　B.365

　　C.97

　　D.91

　　『正确答案』B

　　『答案解析』债券借贷的期限由借贷双方商定，最长不超过365天。

　　10.单个机构自债券借贷融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)，每增加(　)个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』单个机构自债券借贷融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含)起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。

　　11.QDII可委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，关于这些条件错误的是(　)。

　　A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

　　B.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　C.经营投资管理业务达5年以上，最近1个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

　　D.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　『正确答案』D

　　『答案解析』有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

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