2020基金从业考试《私募股权投资》每日一练(12月10日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
1、尽职调查通常分为法律、财务、业务三部分。下列不属于法律尽职调查关注的重点问题的是()。
A.高级管理人员
B.企业近3~5年的盈利情况
C.诉讼及仲裁
D.历史沿革问题
答案:B
【解析】法律尽职调查关注重点问题包括历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。
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2、下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中,错误的是()。
A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B.募集机构应当履行说明义务、反洗钱义务
C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.基金管理人委托基金销售机构募集的,其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
答案:D
【解析】无论是自行募集还是委托募集,股权投资基金的募集机构(基金管理人)都应保证募集行为的合法合规性,并需对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务:基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。
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