2020年10月证券投资基金真题：证券登记结算机构自律管理
2020-11-24 08:30:25 来源：网络2020年10月基金从业《证券投资基金》真题：证券登记结算机构自律管理，更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
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根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()
I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
II.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
III.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
IV.建立完善的交易制度，确保交易公平
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
参考答案：A
参考解析：根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常运行：一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
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