2020基金从业考试《基金法律法规》每日一练(11月21日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
1. 下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信职业道德
D. 以上说法都正确
【答案】D
【解析】基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
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2. 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以( )。
A. 兼任其他基金公司董事会成员
B. 兼任公司理事
C. 任免公司总经理
D. 列席公司相关会议
【答案】D
【解析】根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检査、评价、报告、建议职能。
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