2020年基金从业《证券投资基金》备考提升习题及答案(5)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。

　　1、证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身禁止的行为不包括(　)。

　　A、持有证券

　　B、实行自律管理

　　C、进行证券买卖

　　D、决定证券交易的价格

　　2、我国债券市场的场内交易场所主要是指(　)。

　　A、银行间市场

　　B、上海证券交易所和深圳证券交易所

　　C、银行柜台市场

　　D、证券公司

 2020基金从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　3、下列关于证券交易所的说法，错误的是(　)。

　　A、证券交易所设总经理，负责日常事务，由国务院任免

　　B、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种

　　C、我国上交所和深交所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会

　　D、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　4、为防范证券结算风险，我国设立了(　)，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

　　A、证券结算风险基金

　　B、证券交易风险基金

　　C、管理风险准备金

　　D、投资者保护基金

　　5、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入万达信息(300168)700万股，卖出万达信息600万股;买入永辉超市(601933)400万股，卖出永辉超市600万股，则按净额结算方式的结果是(　)。

　　A、应付有价证券100万股

　　B、应收万达信息100万股;应付永辉超市200万股

　　C、应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股

　　D、应收万达信息700万股，应付万达信息600万股;应收永辉超市400万股，应付永辉超市600万股

　　6、共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由(　)充当。

　　A、管理机构

　　B、托管机构

　　C、清算机构

　　D、结算机构

　　7、货银对付原则是指(　)。

　　A、在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

　　B、清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

　　C、清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

　　D、在办理资金交收的同时完成证券的交割

　　8、下列关于货银对付原则说法错误的是(　)。

　　A、货银对付原则又称款券两讫原则

　　B、货银对付原则不可以规避交收违约风险

　　C、目前，货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则

　　D、货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

　　9、证券登记结算机构负责(　)之间的集中清算交收。

　　A、结算参与人与客户

　　B、证券登记结算机构与客户

　　C、结算参与人与结算参与人

　　D、证券登记结算机构与结算参与人

　　10、下列关于分级结算原则说法错误的是(　)。

　　A、证券和资金结算实行分级结算原则

　　B、结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

　　C、实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任

　　D、对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，不需要采用证券登记结算机构

　　11、(　)是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收， 然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。

　　A、逐笔清算模式

　　B、货银对付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人结算模式

　　12、采用券商结算模式的托管资产主要是(　)。

　　Ⅰ.保险资产

　　Ⅱ.信托计划

　　Ⅲ.QFII基金

　　Ⅳ.证券公司单一客户资产管理计划

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海证券交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认的时间段为(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海证券交易所固定收益平台的交易时间为(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

　　15、固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，前一交易日的参考价格为5.60元，那么今日交易价不可能为(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15

　　16、证券的开盘价格通过(　)方式产生。

　　A、集合竞价

　　B、连续竞价

　　C、随机竞价

　　D、协议定价

　　17、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以(　)为当日收盘价。

　　A、前收盘价

　　B、平均成交价格

　　C、最新成交价格

　　D、前日最后一笔成交价

　　18、除权(息)参考价的计算公式为(　)。

　　A、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格÷股份变动比例)/(1-股份变动比例)

　　B、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1-股份变动比例)

　　C、除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)

　　D、除权(息)参考价=(前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)

　　19、关于深圳证券综合结算平台系统，下列说法错误的是(　)。

　　A、结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额、结算备付金账户可提款金额、尚未支付金额等信息

　　B、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16:00，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务等顺序，依次进行交收

　　C、中国结算公司深圳分公司通过D-COM系统向结算参与人实时揭示其尚未支付金额或其可提款金额

　　D、结算参与人汇款时未注明结算备付金账号或结算备付金账号有误导致资金无法及时到账的责任，由结算参与人和中国结算公司共同承担

　　20、我国恢复发行国债的时间是(　)。

　　A、1981

　　B、1985

　　C、1987

　　D、1990

　　21、银行间债券市场的组织体系主要包括(　)。

　　Ⅰ.发行主体

　　Ⅱ.投资主体

　　Ⅲ.市场主管部门

　　Ⅳ.中介服务机构

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、金融机构法人接受其他市场参与者的委托，代其办理银行间债券结算业务，需经(　)批准。

　　A、国务院

　　B、银监会

　　C、证监会

　　D、中国人民银行

　　23、全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照(　)的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

　　A、国务院

　　B、银监会

　　C、证监会

　　D、中国人民银行

　　24、银行间债券市场的交易制度不包括(　)。

　　A、做市商制度

　　B、结算代理制度

　　C、共同对手方制度

　　D、公开市场一级交易商制度

　　25、(　)是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特定交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

　　A、做市商制度

　　B、结算代理制度

　　C、共同对手方制度

　　D、公开市场一级交易商制度

　　26、(　)是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

　　A、远期交易

　　B、即期交易

　　C、掉期交易

　　D、期货交易

　　27、市场参与者的单只债券的远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额(　)。

　　A、50%

　　B、80%

　　C、100%

　　D、200%

　　28、关于银行间债券市场的交易方式，下列说法错误的是(　)。

　　A、进行债券交易，应订立电子形式的合同

　　B、银行间债券市场交易以询价方式进行，自助谈判，逐笔成交

　　C、合同应对交易方向、债券品种、交易价格或利率等要素作出明确的约定

　　D、参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

　　29、关于全额结算的优点，下列说法错误的是(　)。

　　A、资金负担较小

　　B、降低结算本金风险

　　C、评估自身对不同对手方的风险暴露

　　D、有利于保持交易的稳定和结算的及时性

　　30、按净额交收的标的区分，净额结算可分为(　)。

　　Ⅰ.双边净额结算

　　Ⅱ.多边净额结算

　　Ⅲ.券款都实行净额交收

　　Ⅳ.券或款有一种实行净额交收

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然也不能决定证券交易的价格

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。我国债券市场的场内交易场所主要是指上海证券交易所和深圳证券交易所

　　3、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。总经理由国务院证券监督管理机构任免

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券登记结算机构。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查净额结算方式。净额结算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查共同对手方制度。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查货银对付原则。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查货银对付原则。货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查分级结算制度。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

　　10、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查分级结算原则。选线D错误，对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，证券登记结算机构可以有效采取风险管理措施

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查券商结算模式的概念。券商结算模式也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行， 而不存放在证券公司

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查券商结算模式。采用券商结算模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。

　　13、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查大宗交易。上海证券交易所每个交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查固定收益证券综合电子平台。上海证券交易所固定收益平台，自2007年7月25日起开始试行。固定收益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00。

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。因为前一交易日的参考价格为5.60元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[5.04，6.16]之间波动。

　　16、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查开盘价和收盘价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查开盘价和收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

　　18、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查除权与除息。除权(息)参考价的计算公式为：除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)。

　　19、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查深圳证券综合结算平台系统。选项D错误，结算参与人汇款时未注明结算备付金账号或结算备付金账号有误导致资金无法及时到账的责任，由结算参与人自行承担。

　　20、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场概述。我国自1981年恢复发行国债以来，债券市场已经过了30多年的发展历程。

　　21、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的组织体系。银行间债券市场的组织体系主要包括：市场主管部门、发行主体、投资主体、中介服务机构。

　　22、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的组织体系。中国人民银行履行监督管理银行间债券市场功能，包括审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格。

　　23、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的组织体系。全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

　　24、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的交易制度。银行间债券市场的交易制度：(1)公开市场一级交易商制度;(2)做市商制度;(3)结算代理制度。

　　25、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的交易制度。做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特定交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

　　26、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查远期交易。债券远期交易(简称远期交易)是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为。

　　27、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查远期交易。任何一家市场参与者(基金管理公司运用基金财产进行远期交易的，为单只基金)的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额200%。

　　28、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查银行间债券市场的交易方式。选项A错误，进行债券交易，应订立书面形式的合同

　　29、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查全额结算的优点。全额结算的优点在于：由于买卖双方是一一对应的，每个市场参与者都可监控资质参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露;而且由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性，降低结算本金风险

　　30、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查净额结算。净额结算也有不同的分类，按净额交收的标的区分，有券款都实行净额交收、券或款有一种实行净额交收两种方式;按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！