2019年9月基金从业《基金法律法规》真题考点(9),更多基金从业资格考试试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
【真题考点】基金销售业务资格的注册条件
【考纲要求】掌握
【所属章节】第四章 第三节
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【考点提炼】申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
②财务状况良好,运作规范稳定;
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
⑨中国证监会规定的其他条件。
【2019.9真题测试】
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理的有关要求。
A. 中国证监会
B. 中国银保监会
C. 中国证券投资基金业协会
D. 中国人民银行
参考答案:A
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