2020基金法律法规章节练习：证券投资基金的监管，更多基金从业资格考试试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。

　　基金监管的首要目标是(　)。

　　A.规范证券投资基金活动

　　B.保护基金管理人利益

　　C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

　　D.保护投资人利益

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金监管目标包括：保护投资人及相关当事人的合法权益;规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和资本市场的健康发展。其中，基金监管的首要目标是保护投资人及相关当事人利益，直接目标是规范证券投资基金活动。

　　基金监管“三公”原则中的公正原则是指(　)。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

　　B.对监管对象公正对待，一视同仁

　　C.基金市场主体平等，要求基金监管依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金监管“三公”原则中的公正原则是指对监管对象公正对待，一视同仁。

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　　依据《证券投资基金法》规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括(　)。

　　A.刑事处罚

　　B.行政处罚

　　C.限制交易

　　D.调查取证

　　『正确答案』A

　　『答案解析』依据《证券投资基金法》规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚。

　　关于中国证监会的监管措施，以下表述错误的是(　)

　　A.检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式

　　B.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券，可以直接冻结或者查封

　　C.经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

　　D.中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考察中国证监会的监管措施。证监会对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，B选项错误。

　　关于基金业协会的会员，下列表述错误的是(　)。

　　A.基金业协会会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员和特别会员

　　B.基金管理人、基金托管人和基金服务机构加入协会的，为普通会员

　　C.基金业协会的权力机构由全体会员组成

　　D.证券期货交易所、登记结算机构、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员

　　『正确答案』B

　　『答案解析』基金业协会会员分为四类：普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。 基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员;基金服务机构加入协会的，为联席会员; 证券期货交易所、登记结算机构、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

　　关于基金业协会的作用，以下表述错误的是(　)。

　　A.提高从业人员素质

　　B.促进行业规范发展

　　C.促进同业交流

　　D.对违法违规行为进行行政处罚

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查自律性组织基金业协会的作用。基金业协会为自律性组织，可以给予纪律处罚，但无权做出行政处罚，有权做出行政处罚的是中国证监会。

　　依据我国《基金法》规定，公募基金管理人由依法设立的(　)担任。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管人

　　C.投资管理公司

　　D.基金发起人

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查基金管理人的监管。依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。

　　下列可以作为基金管理人注册资本出资形式的是(　)。

　　A.货币

　　B.商标权

　　C.专利权

　　D.劳务

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查对基金管理人的监管。基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东为法人的(　)不得低于2亿元人民币。

　　A.净资产

　　B.注册资本

　　C.资产

　　D.金融资产

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查对基金管理人准入的监管。根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

　　关于基金托管机构，说法错误的是(　)。

　　A.基金托管人可以由依法设立的商业银行担任

　　B.基金托管人也可以由其它金融机构担任

　　C.商业银行担任基金托管人的，需经中国证监会和银监会核准

　　D.其他金融机构担任基金托管人的，需经中国证监会和银监会核准

　　『正确答案』D

　　『答案解析』其他金融机构担任基金托管人的，需经中国证监会核准。

　　基金会计核算中，承担复核责任的是(　)。

　　A.证券投资基金

　　B.基金管理公司

　　C.会计师事务所

　　D.基金托管人

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　下列(　)是基金销售机构的法定义务。

　　A.出具法律意见

　　B.客观公正开展基金评价业务

　　C.提供基金投资顾问服务

　　D.向投资人充分揭示投资风险

　　『正确答案』D

　　『答案解析』A选项是律师事务所的义务;B是评级机构的法律义务;C是基金投资顾问机构的法定义务。

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