2020基金从业考试《基金法律法规》每日一练(10月16日)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。

　　第1题

　　属于基金客户服务原则的是(D)。

　　A.适度服务

　　B.追求收益

　　C.本金安全

　　D.有效沟通

　　基金客户服务原则包括：客户至上、有效沟通、安全第一、专业规范。

 2020基金从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　第2题

　　关于巨额赎回的认定标准，以下说法准确的是(C)。

　　A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的15%

　　B.单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的15%

　　C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%

　　D.单个开放日基金赎回申请总额超过基金总份额的10%

　　巨额赎回，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%。

　　第3题

　　督察长的合规责任不包括(B)。

　　A.总经理对合规存有的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

　　B.对合规管理承担最终责任

　　C.对新产品的合法合规提出意见

　　D.注重员工的合规和风险意识

　　证券投资基金管理公司督察长管理规定》

　　第六条督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，理应涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

　　第七条督察长履行职责，理应重点注重下列事项：

　　(一)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存有误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为;

　　(二)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存有内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为;

　　(三)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、即时，是否存有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题;

　　(四)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况;

　　(五)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。

　　督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，理应即时予以制止，重大问题理应报告中国证监会及相关派出机构。

　　第八条督察长监督检查公司内部风险控制情况，理应重点注重下列事项：

　　(一)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程;

　　(二)公司是否对各项业务制定和实施相对应的风险控制制度;

　　(三)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。

　　第九条督察长理应对公司推出新产品、展开新业务的合法合规性问题提出意见。

　　第十条督察长理应注重员工的合规与风险意识，促动公司内部风险控制水平的提升及合规文化的形成。

　　第十一条督察长理应指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。

　　第十二条督察长理应定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　第十三条督察长理应积极配合中国证监会及其派出机构的监管工作。

　　第十四条督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

　　第十五条督察长发现基金及公司运作中存有问题时，理应即时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存有问题不整改或者整改未达到要求的，督察长理应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！