2020基金从业考试《基金法律法规》每日一练(10月14日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
第1题
某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优秀,该基金管理公司在制作广告宣传材料时,只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。该行为违反了(B)职业道德。
A.守法合规
B.诚实守信
C.专业审慎
D.客户至上
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第2题
关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人,以下描述准确的是(A)。
A.变更公司的实际控制人,理应报经国务院证券监督管理机构批准
B.变更持有百分之五以上股权的股东,理应报中国基金业协会批准
C.变更公司的实际控制人,理应报国务院证券监督管理机构备案
D.变更持有百分之五以上股权的股东,理应经中国基金业协会备案
基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,理应报经国务院证券监督管理机构批准。
第3题
基金管理公司需要在每季度结束后(D)工作日内,披露基金季度报告。
A.30个
B.10个
C.20个
D.15个
基金管理人理应在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。在每年结束后90日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
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