2020基金从业考试《基金法律法规》每日一练(10月12日)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。

　　1.关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

　　A.合规管理部门

　　B.管理层

　　C.督察长

　　D.监事会

　　【答案】C

　　【解析】督察长履行职责，应当重点关注下列事项：

　　(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。

　　(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。

　　(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。

　　(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。

　　(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

　　【考点】合规管理概述

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　　2.基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

　　A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

　　B.连续2年没有开展基金托管业务的

　　C.连续3年没有开展基金托管业务的

　　D.使托管基金财产遭受损失的

　　【答案】C

　　【解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：

　　①连续3年没有开展基金托管业务的;

　　②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的;

　　③法律、行政法规规定的情形。

　　【考点】对基金机构的监管

　　3.( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

　　A.内部控制大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门规章

　　D.业务操作手册

　　【答案】A

　　【解析】司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

　　【考点】内部控制制度

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