2020基金从业考试《私募股权投资》每日一练(9月5日)
2020-09-05 09:34:00 来源：网络2020基金从业考试《私募股权投资》每日一练(9月5日)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人。
1、行业自律规则的内容包括( )。
Ⅰ.信息披露
Ⅱ.利益冲突
Ⅲ.行业行为守则
Ⅳ.内部治理和运营
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查自律组织。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上，行业成员联合设定行业规则的活动，行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。
【快速报名入口通道】微信搜索或扫码“职上金融人”关注。即可进入快速报名入口。
部分资料预览
2、行业自律与政府监管的区别是( )。
Ⅰ.性质不同
Ⅱ.依据不同
Ⅲ.目的不同
Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查自律组织。行业自律与政府监管的区别：(1)性质不同;(2)依据不同;(3)对违法违规者的处罚不同
3、行业自律组织对违法违规成员处罚的措施不包括( )。
A、公开谴责
B、监管谈话
C、暂停会员资格
D、取消会员资格
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ￥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
