2020基金从业考试《私募股权投资》每日一练(9月1日)

2020-09-01 09:31:00        来源:网络

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  1、基金管理人聘请的律师应遵守( )原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

  Ⅰ.诚实守信

  Ⅱ.勤勉尽责

  Ⅲ.审慎

  Ⅳ.独立客观

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 B

  【答案解析】 本题考查律师事务所。基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

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  2、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括( )。

  Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

  Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查

  Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

  Ⅳ.按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】 D

  【答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括:就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益


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