2020基金从业考试《私募股权投资》每日一练(9月1日),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人。
1、基金管理人聘请的律师应遵守( )原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.审慎
Ⅳ.独立客观
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查律师事务所。基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。
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2、在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括( )。
Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务
Ⅱ.在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查
Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件
Ⅳ.按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段,律师提供的服务包括:就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后,律师按照基金管理人的委托,勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书,协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段,按照基金管理人的委托,根据投资法律文件的约定,保护基金在拟投资企业中的合法权益
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