2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题及答案(15)，更多基金从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 基金从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　第1题申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于()亿元人民币。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于2亿元人民币。

　　第2题人民币合格境外机构投资者，简称为()。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：人民币合格境外机构投资者，简称为RQFII

　　第3题目前全球最大的UCITS基金注册地是在()。

　　A.英国

　　B.爱尔兰

　　C.卢森堡

　　D.瑞士

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。

　　第4题目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.49%

　　参考答案：：D

　　【答案解析】：目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过49%

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部分资料预览

　　第5题境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币，和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足哪些条件()。

　　A.要等到3个月以后才能申请

　　B.应将净资本与净资产比例提高到70%

　　C.经营集合资产管理计划业务应满3年

　　D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

　　参考答案：：B

　　【答案解析】：对于申请QDII的证券公司而言，各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

　　第6题境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达()年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

　　A.3;100

　　B.3;50

　　C.5;100

　　D.5;50

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。

　　第7题经合组织在2005年发表了()，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　A.《集合投资实业监管原则》

　　B.《证券集合投资机构经营标准规则》

　　C.《集合投资计划治理白皮书》

　　D.《证券监管目标和原则》

　　参考答案：：C

　　【答案解析】：经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

　　第8题监管机构可以采取()监管措施，确保投资者的合法权益。

　　A.保护客户资产

　　B.提供自发性协助

　　C.对证券投资基金管理人进行实地检查

　　D.以上都正确

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：监管机构可以采取以下监管措施，确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息;②保护客户资产;③公平、准确地进行资产评估和定价;④证券投资基金的份额赎回。

　　第9题基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的();成员国可将此比例提高到()。

　　A.5%;10%

　　B.5%;20%

　　C.10%;20%

　　D.10%;30%

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。

　　第10题基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。

　　A.公司经营所在地中国证监会派出机构

　　B.公司注册地中国证监会派出机构

　　C.香港证券及期货事务监察委员会

　　参考答案：：A

　　【答案解析】：基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

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