2020基金从业考试《证券投资基金》备考习题及答案(12),更多基金从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 基金从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
11、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( A)。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
12、 下列关于债券发行方式的说法,错误的是( D)。
A.定向发行属直接发行
B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式
C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标
13、 开放式基金、封闭式基金的费率由( B)确定。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.证监会
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14、 证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( C)。
A.行情监控
B.交易监控
C.机构监控
D.证券监控
15、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是(B )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、自律
D.法律、监管、规范、发展
16、 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向(A )通报情况。
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
17、 某投资者买了1张年利率为10%的国债,其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%,则该国债的实际收益率为(B )。
A. 0%
B.5%
C.10%
D.15%
18、 债券按计息方式有多种分类方法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫( B)。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
19、 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的(A )。
A.相对法
B.综合法
C.基期加权法
D.计算期加权法
20、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( A)。
A.提供财务顾问服务
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.代理委托人从事证券投资
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